Ekonomik Yaptırımlar, İhracat Kontrolleri ve Ticaret Uyumu

Yaptırımlar belirli taraf, ülke, sektör veya işlemleri kısıtlayabilir. İhracat kontrolü mal, yazılım, teknoloji, varış yeri, son kullanıcı ve son kullanıma göre izin veya yasak doğurabilir. Aynı işlem her iki alana tabi olabileceği için incelemeler birlikte yapılır.

İşlemin ilgili hukuk düzeniyle bağlantısına göre etkilenebilir. Yabancı ortak, banka, kişi, ürün veya hizmet bağlantısı; ikincil yaptırım hükümleri ve sözleşmesel yükümlülükler önem taşıyabilir. Şirketin Türkiye’de kurulmuş olması bütün yabancı rejimlerin otomatik uygulandığı veya hiçbirinin önem taşımadığı anlamına gelmez.

Tek başına böyle bir sonuç çıkarılamaz. Sahiplik ve kontrol, listede olmayan tarafı etkileyebilir. Ürün, hizmet, kullanım veya ülke temelli yasaklar da bulunabilir. Tarama sonucu, işlem incelemesinin yalnız bir unsurudur.

Hayır. Unvan, adres, sicil, doğum tarihi veya diğer ayırt edici bilgiler üzerinden eşleşmenin doğruluğu incelenir. Hangi liste ve kısıtlamanın söz konusu olduğu da belirlenir; uyarı ve inceleme gerekçesi kayda alınır.

Bir veya birden fazla bloke kişinin doğrudan ya da dolaylı toplam yüzde 50 ve üzeri sahipliği incelenir. Katmanlı yapılarda ara şirketlerin bloke statüsü önemlidir; sadece payları çarpmak yanlış sonuca götürebilir. İlgili OFAC açıklaması ve program kuralları birlikte uygulanır.

Aynı formül uygulanmamalıdır. Kontrolün etkisi, pay eşiği ve farklı kişilerin haklarının birlikte değerlendirilmesi rejime göre değişebilir. Güncel metinler ve şirketin gerçek yönetim yapısı üzerinden ayrı sonuç oluşturulur.

Hayır. GTİP, gümrük tarife sınıflandırmasıdır. İhracat kontrol kalemi veya ECCN; teknik işlev, performans ve diğer özelliklere göre belirlenebilir. Ürün adı ya da fatura tanımı tek başına yeterli olmayabilir.

Hayır. EAR99, ürünün EAR kapsamı dışında olduğu anlamına gelmez. Son kullanıcı, son kullanım veya varış noktasına bağlı lisans ve yasaklar bulunabilir. Somut işlem ayrıca değerlendirilir.

Kullanım ve kullanıcı temelli kurallar yine önem taşıyabilir. Özellikle son kullanımın belirsiz olduğu veya yetkili makamın bildirim yaptığı durumlarda ek inceleme gerekir. Her rejimin liste dışı kontrol koşulları kendi metninden belirlenir.

Ürüne ve hukukî bağlantıya göre elektronik aktarım, kaynak koduna erişim, teknik yardım veya belirli kişilere açıklama da kontrol kapsamına girebilir. Fiziksel mal sevk edilmemesi, incelemeyi gereksiz kılmaz.

Belirli ABD menşeli kontrollü içerik veya yabancı doğrudan ürün kuralları nedeniyle mümkün olabilir. Her ABD bileşeni aynı sonucu doğurmaz. Üretim, içerik, teknoloji ve varış bağlantısı teknik ve hukukî olarak incelenmelidir.

Hayır. Geçici askı yalnız ilgili Affiliates Rule değişiklikleriyle ilgilidir. OFAC yaptırımları, mevcut BIS liste kısıtlamaları ve diğer son kullanım veya ülke kontrolleri ayrıca değerlendirilir. Güncel takvim için sayfanın gelişmeler bölümündeki resmî metin esas alınmalıdır.

Etmez. İhracat izni ile malî yaptırım izni farklı olabilir. Bankanın uygulanabilir yükümlülükleri, işlem belgeleri ve kendi risk değerlendirmesi de önemlidir. İzin kapsamı ve ödeme koşulları birlikte incelenir.

Gerekir. Taraf, ürün, faaliyet, tarih, tutar, kayıt veya raporlama koşulları bulunabilir. Başka bir yasak devam edebilir. İstisnanın varlığı, her benzer işlemde aynı sonucun geçerli olduğu anlamına gelmez.

Ödemenin reddedildiği, bekletildiği veya hukukî olarak bloke edildiği açıklığa kavuşturulmalıdır. Yazılı gerekçe, işlem referansı, taraf bilgileri ve talep edilen belgeler incelenir. Başvuru yolu ancak bu ayrımdan sonra belirlenebilir.

Sözleşme hükmü, fiilî kontrolleri veya yasal yükümlülükleri ortadan kaldırmaz. Bildirim, belge verme, son kullanım, denetim, askıya alma ve sorumluluk hükümleri işlemle uyumlu olmalı; uygulamada da izlenmelidir.

Her durumda sona erdirmez. Uygulanacak hukuk, sözleşme hükümleri, ifanın niteliği, izin veya geçiş imkânı, ihbar ve zarar azaltma yükümlülükleri değerlendirilir. Mücbir sebep veya fesih sonucu otomatik kabul edilmez.

Risk ve mevzuata göre sonraki aşamalarda tekrar kontrol gerekir. Ortaklık, liste, ürün, son kullanıcı, sevkiyat veya ödeme akışındaki değişiklik yeni değerlendirme doğurabilir. Kontrol sıklığı şirketin iş modeline göre belirlenir.

İşlemin kapsamına göre evet. Gemi ve işletmeci kimliği, liman, taşıyıcı, sigortacı ve yük bağlantıları uygulanabilir kısıtlamaları etkileyebilir. Yalnız satıcı ve alıcı adına bakılması yeterli olmayabilir.

Ödeme aracının değişmesi taraf veya işlem yasağını ortadan kaldırmaz. Kullanılan hizmet sağlayıcısı, transfer ve taraf bağlantıları ayrıca incelenir. Kripto varlık hizmetlerine özgü düzenlemeler de söz konusu olabilir.

İşleme ilişkin özgün belgeler ve elektronik kayıtlar değiştirilmeden korunur. Erişim yetkisi, saklama süresi, meslek sırrı, kişisel veri ve ticari sır yükümlülükleri birlikte değerlendirilir. Her kayıt için sınırsız saklama veya herkese açık paylaşım uygun değildir.

Rejim, kuruluşun statüsü ve olayın niteliğine göre zorunlu bildirim veya gönüllü açıklama seçenekleri gündeme gelebilir. Makam, kapsam ve süre dosyada belirlenir. Kendiliğinden bildirim, cezadan bağışıklık veya lehe sonuç garantisi değildir.

Yerel temsil ve başvuru yetkisi ilgili ülkenin kurallarına bağlıdır. Gerektiğinde o ülkede yetkili avukat veya partner büroyla çalışma koordine edilir. Kapsam, sorumluluk, ücret ve bilgi paylaşımı koşulları ayrıca belirlenir.

İlgili ülkeleri, işlem türünü, ürün veya hizmeti, sorunu ve yaklaşan süreyi kısaca belirtmeniz yeterlidir. Hassas belgelerin paylaşımı ayrıca planlanır. Görüşme talebi tek başına işin kabul edildiği veya temsilin başladığı anlamına gelmez; kapsam, sözleşme ve gereken yetkilendirme ayrıca tamamlanır.