Wie wird ein Erbvertrag errichtet? Erbeinsetzung, Vermächtnis, Bindungswirkung und Beendigung

Ein Erbvertrag ist eine formgebundene Verfügung von Todes wegen, mit der sich der Erblasser verpflichtet, seinen Nachlass oder einen bestimmten Vermögenswert dem Vertragspartner oder einer dritten Person zu hinterlassen. Anders als ein Testament begründet er ein verbindliches Vertragsverhältnis. Für die Wirksamkeit genügt ein unterschriebener Text allein nicht; erforderlich sind die Formvorschriften für ein Testament und das besondere Verfahren des Gesetzes. Der Vertrag überträgt das Vermögen jedoch nicht schon heute auf den anderen Teil, und er untersagt dem Erblasser zu Lebzeiten nicht automatisch alle Rechtsgeschäfte. (1, Art. 527, 545)

Welchen Bedarf deckt der Erbvertrag?

Bei der Nachlassplanung kann eine Person bestimmen wollen, wer nach ihrem Tod was und in welcher Stellung erwerben soll. Dies kann sie einseitig durch Testament regeln, sie kann aber auch einen verbindlichen Erbvertrag mit dem anderen Teil schließen. Der Vertrag kann die Einsetzung eines Erben, die Zuwendung bestimmter Vermögenswerte oder weitere damit verbundene Bestimmungen enthalten. Möglich ist ferner, dass sich der Erblasser zu Lebzeiten im Gegenzug Zahlungen oder Pflege zusichern lässt. (1, Art. 516–517, 527, 545–547)

Die Klärung der Zwecke bestimmt die rechtliche Wirkung des Vertrags. Der Satz „Nach meinem Tod gehört das Haus dir“ und der Satz „Ich setze dich als Erben zur Hälfte meines Nachlasses ein“ begründen nicht dieselben Rechte. Der erste wird als Vermächtnis bestimmter Vermögenswerte, der zweite als Erbeinsetzung beurteilt. Maßgeblich ist nicht die Überschrift des Vertrags, sondern alle seine Bestimmungen und der wirkliche Wille der Parteien. Die Auslegung mehrdeutiger Äußerungen in Verfügungen von Todes wegen behandelt der Beitrag zur Auslegung eines Testaments.

Erbeinsetzung und Vermächtnis: der Unterschied

Ein eingesetzter Erbe erwirbt die Erbenstellung am gesamten Nachlass oder an einem bestimmten Anteil davon. Dann werden der Übergang des Nachlasses, der Eintritt in die Gemeinschaft und die Haftung für Nachlassverbindlichkeiten relevant. Wem bestimmte Vermögenswerte vermacht werden, ist in der Regel Vermächtnisnehmer und kann die Erfüllung dieses Vermögenswerts oder Rechts verlangen; allein deshalb wird er nicht Erbe des gesamten Nachlasses. (1, Art. 516–517, 599–600)

Dieser Unterschied ist für die Nachlassverbindlichkeiten entscheidend. Wollen die Parteien nur die Übertragung eines bestimmten Hauses, dürfen sie keine Erbeinsetzung vornehmen, die die Person allen Nachlassschulden aussetzen würde. Geht es dagegen wirklich darum, als Erbe am Nachlass teilzuhaben, kann die bloße Zuwendung bestimmter Vermögenswerte diesen Bedarf nicht decken. Die Folgen von Ausschlagung, Haftung und Übertragung sind bei der Abfassung des Vertrags zu erläutern.

Abgrenzung von Testament, Erbverzicht und Erbteilungsvertrag

Ein Vertrag über einen noch nicht eröffneten Nachlass, den ein künftiger Erbe mit einem anderen Erben oder einer dritten Person schließt, erfordert eine gesonderte Prüfung der Voraussetzung nach Art. 678 TMK über die Mitwirkung oder Zustimmung des Erblassers. Jeden erbrechtlichen Vertrag als Erbvertrag nach Art. 545 zu behandeln, führt zu einem falschen Ergebnis. [1] Einzelheiten zu den Arten des Verzichts finden sich im Beitrag zum Erbverzichtsvertrag.

Wer kann einen Erbvertrag schließen?

Für den Abschluss eines Erbvertrags verlangt das Gesetz Urteilsfähigkeit, Volljährigkeit und das Fehlen einer Betreuung. Das für Testamente vorgesehene Mindestalter von fünfzehn Jahren lässt sich nicht auf Erbverträge übertragen. Vor allem ist die Geschäftsfähigkeit der Partei, die die Verfügung von Todes wegen trifft, im Zeitpunkt des Rechtsgeschäfts zu prüfen. Ob der andere Teil den Vertrag nur annimmt oder auch über seinen eigenen Nachlass verfügt, kann gesonderte Fähigkeitsprüfungen auslösen. (1, Art. 502–503)

Eine Verfügung von Todes wegen ist höchstpersönlich; ein Vertreter kann den letzten Willen des Erblassers nicht an seiner Stelle bilden. Auch die Eigenschaft, in der der andere Teil mitwirkt, und die Möglichkeit einer Vertretung werden gesondert beurteilt. Hohes Alter allein begründet keine Geschäftsunfähigkeit. Andererseits beseitigt die bloße Vorlage eines Ausweises keinen konkreten Zweifel an der Urteilsfähigkeit. Erforderlichenfalls sind eine ärztliche Beurteilung für den Zeitpunkt des Rechtsgeschäfts, ein Dolmetscher und eine barrierefreie Kommunikation vorzusehen.

Wie wird der Vertrag errichtet?

Nach Art. 545 TMK wird der Erbvertrag in der Form eines öffentlichen Testaments errichtet. Die Parteien erklären ihren Willen gleichzeitig gegenüber dem zuständigen Beamten; der Vertrag wird in Gegenwart des Beamten und zweier Zeugen aufgesetzt und unterschrieben. Die Regeln über den zuständigen Beamten, das Mitwirkungsverbot und die Zeugenerfordernisse für öffentliche Testamente sind zu beachten. In der Praxis ist die Errichtung beim Notar üblich; die bloße Beglaubigung einer Unterschrift genügt jedoch nicht. (1, Art. 532, 536, 545)

Die Auswahl der Zeugen ist keine bloße Förmlichkeit. Die gesetzlichen Beschränkungen hinsichtlich Geschäftsfähigkeit, Lesefähigkeit und Verwandtschaft sind zu prüfen. Zuwendungen an Personen, die am Rechtsgeschäft mitwirken, oder an gesetzlich genannte Angehörige können ebenfalls Fragen der Unwirksamkeit aufwerfen. Eine nachträglich ergänzte Unterschrift oder die Zusammenfassung zu verschiedenen Zeitpunkten abgegebener Erklärungen zu einem einzigen Text erfüllt die besondere Form nicht von selbst.

Die Vorbereitungsunterlagen sollten Identitäts- und Personenstandsangaben, ein Vermögensverzeichnis, die genauen Grundbuchangaben zu Grundstücken, frühere Testamente und Verträge, Angaben zum Kreis der Erben sowie eine Berechnung der Pflichtteile enthalten. Besteht eine Gegenleistung, dürfen Betrag, Zahlungsweg, Fälligkeit, Sicherheit und die Folgen einer Nichterfüllung nicht unklar bleiben. Notargebühren, Übersetzung und sonstige Kosten richten sich nach dem am Tag des Rechtsgeschäfts geltenden Tarif und dem Umfang des Geschäfts; ein einheitlicher Festbetrag gilt nicht für alle Verträge.

Wie stark ist die Bindungswirkung des Vertrags?

Spätere Errichtung eines Testaments

Ein später vom Erblasser errichtetes Testament hebt den früheren Erbvertrag nicht von selbst auf. Mit der vertraglichen Verpflichtung unvereinbare Verfügungen von Todes wegen können angefochten werden. Dafür ist zu bestimmen, welche Bestimmung vertraglich bindend ist, in welchem Umfang die spätere Verfügung mit ihr kollidiert und was der Berechtigte verlangen kann. (1, Art. 527)

Dieselbe Urkunde kann auch rein einseitige Bestimmungen enthalten. Es ist daher nicht richtig, ohne Unterscheidung zu sagen, die gesamte Urkunde „könne niemals geändert werden“. Welche Zuwendung mit Blick auf gegenseitige Bindung erfolgte, welche Änderungsbefugnisse vorbehalten wurden und der wirkliche Wille der Parteien sind bei der Auslegung des Vertrags maßgeblich.

Verkauf und Schenkung zu Lebzeiten

Art. 527 TMK schützt die Verfügungsfreiheit des Erblassers über sein Vermögen zu Lebzeiten, lässt aber zugleich Einwendungen gegen Verfügungen und Schenkungen zu, die mit dem Vertrag unvereinbar sind. Diese Vorschrift darf nicht so angewendet werden, als sei im Grundbuch ein allgemeines Veräußerungsverbot eingetragen. Echte Verkäufe, Schenkungen und eine Schenkung verschleiernde Rechtsgeschäfte sind gesondert zu prüfen. [1]

In der Untersuchung von S. Derya Yakupoğlu zur Bindungswirkung wird der Streit zwischen Verfügungsfreiheit und Schutz des Begünstigten behandelt, insbesondere im Hinblick auf die Grenzen des Eingriffs in Schenkungen. Die Verfasserin vertritt keinen absoluten Bindungsansatz. Wegen dieses Streits lässt sich nicht sagen, dass jede spätere Schenkung ohne weitere Prüfung aufgehoben wird. Zweck des Rechtsgeschäfts, Umfang des Vertrags und konkrete Beweise sind von Bedeutung. (2, insbesondere S. 259–260)

In der Praxis sollte der Begünstigte das Vermögensverzeichnis zum Datum des Vertrags, spätere Übertragungen und etwaige Zahlungen der Gegenleistung sichern. Der Erblasser seinerseits sollte die Verfügungen belegen können, die er für seinen tatsächlichen Bedarf getroffen hat, etwa für Pflege, Wohnen oder Lebensunterhalt. Kontoauszüge, die die tatsächliche Gegenleistung zeigen, können aussagekräftiger sein als die Bezeichnung des Geschäfts im Grundbuch allein.

Können Pflichtteile durch Vertrag beseitigt werden?

Der Abschluss eines Erbvertrags macht die Pflichtteilsregeln nicht unwirksam. Macht der Vertrag einer bestimmten Person sehr weitgehende Zuwendungen und werden zum Todeszeitpunkt Pflichtteile verletzt, kann eine Herabsetzungsklage entstehen. Ein im Voraus erstelltes Vermögensverzeichnis bedeutet nicht, dass Nachlass und familiäre Lage zum Todeszeitpunkt unverändert bleiben. (1, Art. 505–509, 560)

Deshalb können Veränderungen wie Heirat, Geburt eines Kindes, bedeutende Schenkungen und ein Rückgang des Vermögens eine Neubewertung der rechtlichen Wirkung des Vertrags erfordern. Das Vertrauen des Begünstigten auf den Vertrag und das Berufen eines anderen Erben auf einen Pflichtteil werden gemeinsam geprüft. Die Herabsetzung bedeutet nicht dasselbe wie die Unwirksamkeit aller Bestimmungen des Vertrags.

Wie endet ein Erbvertrag?

Schriftliche Vereinbarung der Parteien

Die Parteien können den Vertrag jederzeit durch schriftliche Vereinbarung beenden. Für diese Aufhebung sieht das Gesetz eine andere Regelung vor als für den Abschluss des Vertrags. Die Aufhebung eines bestehenden Vertrags und die Begründung einer neuen Zuwendung von Todes wegen sind jedoch verschiedene Dinge; die neue Verfügung braucht eine eigene Form. Bestimmungen über Rückgabe, Zahlung und Sicherheit sind klar festzuhalten. (1, Art. 546)

Späteres Verhalten als Enterbungsgrund

Hat ein durch den Vertrag eingesetzter Erbe oder ein Vermächtnisnehmer nach dem Vertrag ein Verhalten gezeigt, das dem Erblasser gegenüber einen Enterbungsgrund bildet, kann eine einseitige Aufhebung möglich sein. Das Gesetz verlangt, dass dies in einer der Formen des Testaments erfolgt. Eine gewöhnliche Mahnung oder die bloße Information der Familie darf nicht in der Annahme verwendet werden, sie ersetze diese Formvorschrift. (1, Art. 546)

Rücktritt, wenn eine Leistung zu Lebzeiten nicht erbracht wird

Die Partei, die nach dem Vertrag eine Leistung während der Lebzeiten des Erblassers verlangen kann, darf nach den Regeln des Schuldrechts zurücktreten, wenn die Leistung nicht vertragsgemäß erbracht oder nicht gesichert wird. Fälligkeit, Mahnung, Nachfrist und deren Ausnahmen richten sich nach der Art der konkreten Verpflichtung. Jede geringfügige Verzögerung beendet nicht automatisch den gesamten Vertrag. (1, Art. 547; 3, Art. 117, 123–125)

Wenn der Begünstigte vor dem Erblasser stirbt

Ist der eingesetzte Erbe oder der Vermächtnisnehmer im Todeszeitpunkt des Erblassers nicht mehr am Leben, regelt Art. 548 TMK, dass der Vertrag von selbst erlischt. Sofern nichts anderes vereinbart ist, können die Erben des zuerst Verstorbenen die Bereicherung zurückverlangen, die dem Erblasser nach dem Vertrag im Todeszeitpunkt noch verblieben ist. Das bedeutet nicht, dass alle erbrachten Zahlungen in jedem Fall in voller Höhe und demselben Betrag zurückfließen. Die Vertragsbestimmungen und die Berechnung der Bereicherung werden gesondert geprüft. [1]

Wie werden im Streitfall die richtige Klage und das richtige Beweismittel gewählt?

Die Unwirksamkeit des Vertrags, die Erfüllung des Vertrags, der Einwand gegen eine spätere, dem Vertrag widersprechende Verfügung und die Herabsetzung wegen Pflichtteilen sind verschiedene Ansprüche. Zunächst ist das rechtliche Ziel zu bestimmen: Geht es um die Erbenstellung, um die Herausgabe eines bestimmten Vermögenswerts, um die Anfechtung des Vertrags oder um die Rückzahlung einer geleisteten Zahlung? Mit dem Anspruch können sich auch sachliche und örtliche Zuständigkeit, Fristen und der Kreis der Beklagten ändern. (1, Art. 557–571, 600; 4, Art. 2, 11–12)

In seiner Entscheidung vom 18. Dezember 2023 (E. 2022/4574, K. 2023/6313) hat die 7. Zivilkammer des Kassationshofs (Yargıtay 7. Hukuk Dairesi) einen mit einem Pflegevertrag verbundenen Erbverzicht gemeinsam geprüft. Die Entscheidung unterschied die Parteien der einzelnen Verträge und den Vertrag, auf den sich der Anfechtungswille richtete; sie maß Bedeutung dem Umstand bei, ob eine ordnungsgemäß erhobene Klage hinsichtlich des Pflegevertrags bestand. Es wurde nicht angenommen, dass eine Klage über den einen Vertrag den anderen automatisch beendet. (5)

Für die Anfechtung einer Verfügung von Todes wegen gelten die einjährige Kenntnisfrist nach Art. 559 TMK sowie die je nach Gutgläubigkeit zehn- bzw. zwanzigjährigen Höchstfristen; für die Herabsetzung gelten die einjährige und zehnjährige Frist nach Art. 571 gesondert. Die Fristen für Erfüllungs- und Rückgewährsansprüche sind damit nicht identisch. Insbesondere bei einem auf Art. 527 gestützten Einwand sind die rechtliche Natur des Anspruchs und die Fristfrage gesondert zu klären; eine einheitliche Frist für alle Vertragsstreitigkeiten wäre falsch.

Bei Gericht sind einzureichen: eine beglaubigte Abschrift des Vertrags, Zahlungs- und Sicherungsbelege, spätere Verfügungen, ein Erbschein und Nachweise, die den Zeitpunkt der Kenntnis belegen. Die Klageerhebung hemmt Übertragungen nicht automatisch. Einstweilige Maßnahmen, Sicherheitsleistungen und vom wirtschaftlichen Wert abhängige Kosten werden gesondert beurteilt. Die obligatorische Mediation wird anhand des konkreten Umfangs des geltend gemachten Anspruchs geprüft. (4, Art. 389–392; 6)

Bei im Ausland errichteten Verträgen genügt es nicht zu prüfen, ob eine türkische notarielle Form vorliegt. Die Form der Verfügung, die Verfügungsfähigkeit, das auf den Nachlass anwendbare Recht und die Zuständigkeit werden gesondert nach den Vorschriften des Gesetzes Nr. 5718 über das internationale Privat- und Verfahrensrecht (MÖHUK) bestimmt. Beglaubigung und Übersetzung einer ausländischen Urkunde ersetzen nicht deren Wirksamkeit im materiellen Recht. (7, Art. 7, 20, 43)

Fazit

Der Wert eines Erbvertrags liegt darin, dass die Parteien ihre Erwartungen verbindlich und klar regeln können. Dafür sind Erbeinsetzung und Vermächtnis bestimmter Vermögenswerte voneinander zu trennen; Formvorschriften und vertragliche Bindungswirkung sind von der Verfügungsfreiheit zu Lebzeiten zu unterscheiden. Werden Erfüllung, Beendigung, Pflichtteile und mögliche Streitigkeiten von Anfang an geklärt, steigt die Durchsetzbarkeit des Vertrags.

Zu verwandten Fragen verweisen wir auf unseren Beitrag zur Einsetzung von Ersatz- und Anwachsungserben und auf unsere Seite zum Erbrecht und Nachlassverfahren.

Häufig gestellte Fragen

Kann ein Erbvertrag handschriftlich errichtet werden?

Ein bloß handschriftlicher Text erfüllt die Formvorschrift für einen Erbvertrag nicht. Ein handschriftliches Testament ist eine andere Art der Verfügung.

Genügt die notarielle Beglaubigung der Unterschriften zweier Personen?

Nein. Die Form des öffentlichen Testaments sowie die gemeinsame Erklärung und das Zeugenverfahren nach Art. 545 TMK sind zu beachten.

Geht das Eigentum mit der Unterzeichnung des Vertrags sofort über?

Der Erbvertrag allein bedeutet keinen Eigentumsübergang bereits von heute an. Ist eine gesonderte Übertragung zu Lebzeiten vereinbart, gelten für diese deren eigene Voraussetzungen.

Kann der Erblasser später durch Testament davon abrücken?

Ein späteres, mit dem Vertrag unvereinbares Testament beendet den Vertrag nicht von selbst. Die gesetzlichen Beendigungsgründe und die Natur des Vertrags werden geprüft.

Kann Vermögen an einen Dritten hinterlassen werden, der nicht Erbe ist?

Ja. Art. 527 TMK lässt eine Zuwendung an den Vertragspartner oder an eine dritte Person zu. Pflichtteile und weitere Wirksamkeitsvoraussetzungen bleiben geschützt.

Geht das Recht automatisch auf die Kinder über, wenn der Begünstigte vorher stirbt?

Dieses Ergebnis tritt nicht automatisch ein. Art. 548 TMK und die Vertragsbestimmungen sind maßgeblich; die Rückgewähr der erbrachten Gegenleistung ist eine gesonderte Frage.

Verstößt jede Schenkung gegen den Vertrag?

Nein. Erforderlich sind der Umfang des Vertrags, die Natur des Rechtsgeschäfts und die einschlägige rechtliche Beurteilung. Die Verfügungsfreiheit zu Lebzeiten entfällt nicht vollständig.

Ist die Zustimmung aller Erben zur Aufhebung des Vertrags erforderlich?

Die Aufhebung durch schriftliche Vereinbarung der Parteien wird im Hinblick auf die Vertragsparteien beurteilt. Die bloße künftige Möglichkeit, Erbe zu werden, macht eine Person nicht zur Vertragspartei.

Quellen und rechtliche Grundlagen

1. Türkisches Zivilgesetzbuch Nr. 4721 (4721 sayılı Türk Medeni Kanunu), insbesondere Art. 502–503, 516–517, 527–530, 532–548, 557–571, 599–600, 676–678. Aktuelle konsolidierte Fassung.
2. S. Derya Yakupoğlu, „Positive Inheritance Contract: Binding Effect“ („Olumlu Miras Sözleşmesinin Bağlayıcılığı“), Journal of the Union of Turkish Bar Associations (Türkiye Barolar Birliği Dergisi), 2018, Heft 136, S. 225–262. Volltext.
3. Türkisches Obligationenrecht Nr. 6098 (6098 sayılı Türk Borçlar Kanunu). Aktuelle konsolidierte Fassung.
4. Zivilprozessordnung Nr. 6100 (6100 sayılı Hukuk Muhakemeleri Kanunu). Aktuelle konsolidierte Fassung.
5. Kassationshof, 7. Zivilkammer (Yargıtay 7. Hukuk Dairesi), 18. Dezember 2023, E. 2022/4574, K. 2023/6313, Aufhebung und Zurückverweisung (bozma); Bewertungsteil. Volltext, Veröffentlichung Kanun Yolu.
6. Gesetz Nr. 6325 über die Mediation in Zivilsachen (6325 sayılı Hukuk Uyuşmazlıklarında Arabuluculuk Kanunu). Amtlicher Text.
7. Gesetz Nr. 5718 über das internationale Privat- und Verfahrensrecht (5718 sayılı Milletlerarası Özel Hukuk ve Usul Hukuku Hakkında Kanun). Amtlicher Text.