Negative Feststellungsklagen und Rückforderungsklagen
Eine Person kann eine negative Feststellungsklage erheben, um festzustellen, dass sie aus einem Wertpapier nichts schuldet. Wurde die Schuld unter Vollstreckungsdrohung bezahlt, kann je nach Voraussetzungen eine Rückforderungsklage in Betracht kommen. Gründe wie Fälschung der Urkunde, unbefugte Unterschrift, fehlende Gegenleistung, Sicherungszweck, Erfüllung der Schuld, Aufrechnung, Erlass oder Unwirksamkeit des Grundvertrags können in diesen Klagen vorgebracht werden.
Bei der Prüfung:
- Urkunde und zugrunde liegendes Schuldverhältnis
- Klageerhebung vor oder nach der Vollstreckung
- Ob eine Zahlung erfolgt ist
- Beweislast und schriftliche Beweismittel
- Parteistellung des Inhabers und Voraussetzungen des Urkundenerwerbs
- Persönliche Einreden und aus dem Urkundentext ersichtliche Einreden
- Vorläufiger Rechtsschutz zur Aufhaltung der Vollstreckung
- Sicherheitsleistung und Verhältnismäßigkeit
- Mediation als Klagevoraussetzung
- Rückforderungsfrist und Anspruchsposten
werden beurteilt. Die Erhebung einer negativen Feststellungsklage hält die Vollstreckung nicht von selbst auf; ein Antrag auf vorläufigen Rechtsschutz muss innerhalb der gesetzlichen Voraussetzungen gesondert behandelt werden.
Beweisführung, Urkundenprüfung und Finanzunterlagen
Auch wenn Wertpapiere die Merkmale eines abstrakten Schuldanerkenntnisses und der Formstrenge tragen, werden viele Streitigkeiten anhand von Beweisen zum zugrunde liegenden Verhältnis, zur Zahlung und zum Zweck der Hingabe der Urkunde entschieden.
Die wichtigsten Beweismittel:
- Das Original von Scheck, Eigenwechsel oder gezogenem Wechsel
- Vertrag, Bestellung, Rechnung, Lieferschein und Übergabebeleg
- Bankbelege, Kontobewegungen und Scheckabbild
- Kontoauszüge und Saldenabstimmung
- Handelsbücher und zugrunde liegende Belege
- Mahnschreiben, KEP, E-Mails und Nachrichtenverläufe
- Übergabe- oder Rückgabeprotokolle der Urkunde
- Unterlagen zu Sicherheiten und Zahlungsplänen
- Unterschriftenverzeichnis, Vertretungsbeschluss und Handelsregisterunterlagen
- Unterlagen zu Vorlage, Protest und „ungedeckt“-Vermerk
- Vollstreckungsakte und Zustellungsunterlagen
- Kamera-, Fracht-, Zugriffs- und Lieferaufzeichnungen
- Graphologische Gutachten und Urkundenuntersuchungsberichte
- Prüfungen durch Steuerberater und Sachverständige
Damit die technische Untersuchung der Urkunde ordnungsgemäß erfolgen kann, ist es wichtig, das Originaldokument zu bewahren, keine neuen Markierungen anzubringen und die Verwahrung zu dokumentieren.
Mediation als Klagevoraussetzung und Bestimmung der zuständigen Stelle
Bei Wertpapierstreitigkeiten unterliegt nicht jeder Antrag der Mediation. Bei Forderungen, Schadensersatz, Klagen auf Aufhebung des Widerspruchs, negativen Feststellungs- und Rückforderungsklagen, die Handelssachen sind, kann vorbehaltlich gesetzlicher Ausnahmen die Mediation als Klagevoraussetzung in Betracht kommen. Dagegen unterliegen die dem Wechsel- und Scheckverfahren eigenen Widersprüche und Beschwerden beim Vollstreckungsgericht, Anträge auf Kraftloserklärung wegen Verlusts und Strafanzeigen anderen Verfahren.
Bei der Bestimmung von Zuständigkeit und Rechtsweg:
- Ob die Streitigkeit aus dem Wertpapier oder aus dem zugrunde liegenden Verhältnis entsteht
- Die Stellung der Parteien als Kaufmann, Verbraucher oder in anderer Eigenschaft
- Ob der Antrag eine Geldforderung, Feststellung, Kraftloserklärung, Rückforderung oder Strafanzeige betrifft
- Die Zuständigkeit von Handelsgericht erster Instanz, Verbrauchergericht, Vollstreckungsgericht in Zivilsachen oder Vollstreckungsgericht in Strafsachen
- Gerichtsstandsvereinbarung und Schiedsklausel
- Mediation als Klagevoraussetzung
- Der Zusammenhang zwischen Vollstreckung und Klage
werden geprüft. Ein Antrag bei der falschen Stelle oder im falschen Verfahren kann zum Verlust kurzfristiger Rechte führen.
Vorläufiger Schutz vor und nach der Vollstreckung ist unterschiedlich
Im Rahmen des Art. 72 des Gesetzes über Zwangsvollstreckung und Insolvenz kann bei einer vor der Vollstreckung erhobenen negativen Feststellungsklage bei Vorliegen der Voraussetzungen gegen Sicherheitsleistung die Einstellung der Vollstreckung beantragt werden. Bei einer nach Beginn der Vollstreckung erhobenen Klage kann die Einstellung der Vollstreckung nach demselben Artikel nicht angeordnet werden; bei Vorliegen von Voraussetzungen und Sicherheit kann beantragt werden, dass das bei der Vollstreckungskasse liegende Geld nicht an den Gläubiger ausgezahlt wird. Weitere besondere Verfahrenswege werden je nach Akte gesondert geprüft.
Welcher Weg steht offen, wenn gezahlt wurde?
Bei der Rückforderung nach Art. 72 des Gesetzes über Zwangsvollstreckung und Insolvenz wird geprüft, ob nicht geschuldetes Geld unter Vollstreckungsdrohung gezahlt wurde und ob die einschlägigen Voraussetzungen vorliegen. Bei einer auf diese Vorschrift gestützten Klage ist die Frist von einem Jahr ab dem Zahlungsdatum wichtig. Nicht jede Zahlung außerhalb der Vollstreckung kann derselben Regel unterworfen werden. Die Wirkung einer Zahlung auf die Natur einer laufenden negativen Feststellungsklage wird gesondert beurteilt.
Mediation bei der kaufmännischen negativen Feststellungsklage
Nach Art. 5/A des Türkischen Handelsgesetzbuchs und der Änderung durch das Gesetz Nr. 7445 ist bei kaufmännischen negativen Feststellungs- und Rückforderungsklagen, die am 1. September 2023 oder später erhoben werden und eine Geldsumme zum Gegenstand haben, die Mediation als Klagevoraussetzung zu prüfen. Auf besondere Widersprüche und Beschwerden beim Vollstreckungsgericht ist dasselbe Verfahren nicht anwendbar. Dringender Schutz und Antragsfristen werden gesondert geplant.
Den Beweis zu Beginn der Akte vorbereiten
Anlass der Ausstellung der Urkunde, Stellung des Inhabers sowie Übergabe-, Zahlungs- und Übertragungsunterlagen werden gemeinsam geprüft. Die Beweislast kann nicht allein aus der Eigenschaft als „Kläger“ oder „Beklagter“ in allen Akten gleich angenommen werden.